На прошлой неделе в Алматы прошел Ежегодный форум Ассоциации комплаенс и деловой этики. В этом году Compliance Community Day проводился под лозунгом «Объединяем экспертов и стираем границы».
Более 120 участников, 13 насыщенных выступлений от экспертов сферы, практические мастер-классы по трендовым темам комплаенс, ESG, санкций, ПОД/ФТ, цифровых активов, криптовалюты, применения искусственного интеллекта в работе, проработки эмоционального интеллекта, повышения навыков и компетенций для комплаенс-специалистов.
На открытии Compliance Community Day с приветственным словом выступил Рахимов Арман, Руководитель Департамента Агентства РК по противодействию коррупции по городу Алматы. В своем выступлении представитель Антикора отметил, что комплаенс-службы являются важным средством предотвращения коррупционных рисков для казахстанского бизнес-сообщества.
Также, с напутственными словами выступил Максат Шагдаров, Начальник управления противодействия злоупотреблениям на финансовом рынке АРРФР РК, Национальный эксперт по вопросам ПОД/ФТ UNODC, CAMS, тренер Академии комплаенс. Спикер отметил необходимость усиления роли комплаенс-служб в казахстанских компаний для повышения уровня экономической безопасности Республики Казахстан.
Bereke Bank, активно содействуя развитию казахстанского бизнеса и продвижению принципов комплаенс поддержали мероприятие и стали Генеральными партнерами Compliance Community Day. С приветственной речью выступила Карина Сулейманова, Исполнительный директор по комплаенс Bereke Bank. Карина отметила, что обмен опытом и знаниями на профильных мероприятиях является отличной возможностью для качественного нетворкинга для представителей сферы комплаенс. Поддерживая подобные мероприятия, Bereke Bank стремится не только быть успешным финансовым институтом, но и играть активную роль в создании устойчивого и благоприятного бизнес-окружения для всех участников рынка в Казахстане.
Поддержали мероприятие и стали партнерами Compliance Community Day также Prime Source, Refinitiv (London Stock Exchange Group), Kompra, Учебный Центр "Зерде".
Началом контентной части мероприятия стало выступление Даурена Акшалова, Председателя Наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики. Даурен презентовал стратегию развития Ассоциации в 2024 году и анонсировал запуск ряда иннициатив для повышения уровня квалификации комплаенс-специалистов и развиятия сферы, в частности: запуск новых сертификационных программ и обучающего портала на сайте Ассоциации; серия подкастов Compliance Talks с лучшими экспертами; запуск программы менторства и стажировок; платформа Витрина комплаенс-специалистов с возможностью размещения резюме и вакансий в сфере комплаенс; партнерские скидки для корпоративных членов; а также анонс Национальной премии в 2024 году "Комплаенс-специалист года".
По вопросам ESG и персональных данных в эпоху искусственного интеллекта выступили Евгений Добровольский, Старший менеджер по вопросам комплаенс и приватности данных АО "Эйр Астана" и Юлия Лим, Директор по комплаенс и устойчивому развитию АО "Эйр Астана", Эксперт Ассоциации комплаенс и деловой этики.
Тимур Мусин, Директор по комплаенс BTS Impact Lab, СЕО Compliance hub в своем выступлении привел результаты исследования "Искусственный интеллект (ИИ). Вызовы и возможности". Поразмышлял как использование ИИ может помочь различным организациям минимизировать материальные и временные затраты, и в целом повысить эффективность за счет минимизации человеческого фактора.
ИИ влечет определенные риски его использования для преступных целей, например, мошенничества или отмывания денег. Можно упомянуть различных дипфейки, незаконное распознавание лиц, нарушение в области интеллектуальнорй собственности и персональных данных, формирование настроений в обществе и в целом использование сервисов наподобие ChatGPT для получения советов и планирования преступлений. Однако есть и ряд перспективных направлений, которые могут помочь в том числе комплаенс-офицерам, например, эффективные Big Data, усовершенствование процедур надлежащей проверки клиентов/контрагентов и типологий мониторинга их операций, а также положительный импакт в части точности и непрерывности процессов.
Руководитель проекта Digital compliance assistant Асылбек Есенов презентовал автоматизированное решение для работы и обучения комплаенс-специалистов.
На тему "Санкционный комплаенс: как находить равновесие в новых реалиях?" выступила Асемгуль Кангереева, MLRO, Abylai Global Solutions (AIFC), эксперт Ассоциации комплаенс и деловой этики, ICA International Diploma in Managing Sanctions Risk. Асемгуль провела практический мастер-класс по навыкам ориентирования в условиях санкционных ограничений и поделится инструментами по снижению санкционных рисков для казахстанских компаний.
О навыках развития компетенций в ближайшие 5 лет рассказал Эдуард Кан, Президент Ассоциации комплаенс и деловой этики. Выводом выступления Эдуарда стало заключение о том, что роботы и искусственный интеллект (ИИ) не вытеснят живых людей с рабочих мест, а люди использующие инструменты ИИ составят значительную конкуренцию тем, кто игнорирует ИИ.
На тему "Переосмысление мер противодействия финансовым преступлениям, через понимание мотивов и моделей поведения" выступит Лилия Хамзина - CAMS, Int.Dip(Comp), MICA, Главный комплаенс-контролёр в Brillink Bank, эксперт UNODC в странах Центральной Азии, автор учебных пособий и бизнес-тренер программ Академии комплаенс.
Чек-лист по международным источникам данных: KYC, OSINT, crypto analysis tools презентовала Рината Илюбаева и подчеркнула важность тщательного анализа информации о клиентах для предотвращения мошенничества и обеспечения соблюдения нормативов. Эффективный KYC - основа успешной стратегии безопасности.
Ирина Туралиева, сертифицированный коуч международного уровня, CFA, бизнес-тренер, дипломированный психолог провела тренинг по повышению эмоционального интеллект: как избежать выгорания?
Тему тенденций развития этики и комплаенса затронула Нармина Гардашханова, Директор по корпоративному управлению и комплаенс в NEQSOL Holding (Азербайджан). Нармина станет представителем Ассоциации комплаенс и деловой этики в Азербайджане.
Аяжан Ойрат, юрист-международник, Региональный директор ОФ "Центр исследования правовой политики", эксперт Региональной программы Инициативы «Луч света» для стран Центральной Азии «Альянсы за перемены: искоренение сексуального и гендерного насилия и вредных практик в Центральной Азии». В своем выступлении Аяжан рассмотрела важные аспекты харассмента. Участники Compliance community day рассказали яркие примеры историй из своей практики. Она также обсудила пути, по которым работодатели могут принимать жалобы об инцидентах (горячие линии, обращения в HR, неформальные жалобы через руководство и другие).
Не менее важно то, как работодатель реагирует после получения жалобы. Аяжан поделилась советами о мерах, которые могут быть предприняты в отношении нарушителя: от обучения по антидискриминации до дисциплинарных действий. Важно помнить, что для одного нарушения следует применять только одну меру, согласно трудовому законодательству.
Кроме того, были представлены рекомендации для работодателей, включая внедрение политик, проведение обучений и внутренних опросов для повышения эффективности процедур и профилактики неэтичного поведения. Аяжан также поделилась Политикой по запрету СЭНД на рабочем месте, доступной для принятия всеми организациями. Ссылка на документ доступна здесь https://lprc.kz/wp-content/uploads/2021/12/lprc-canada-a4_1_web.pdf
Отдельное внимание было уделено поддержке пострадавших от харассмента на рабочем месте и важности помощи жертвам бытового насилия.
Аяжан и команда Центра исследования правовой политики помогает принимать политики по запрету дискриминации на рабочем месте, а также проводит тренинги по темам: антидискриминации, бизнес и права человека, запрет всех форм харассмента, как защитить себя от сексуализированных домогательств на рабочем месте, как бороться со стереотипами и предубеждениями на рабочем месте и т.д.
Вячеслав Ануфриев, Руководитель направления Crypto&CBDC в Bereke Bank рассказал о тёмной стороне криптовалют, о том, на какие направления проверки цифровых активов стоит обратить внимание как комплаенс-службам, так и обывателям. Сделал небольшое погружение в источники и категоризацию происхождения криптовалюты. Показал примеры отчётов программных продуктов, используемых для KYC/KYT и AML в криптовалютном мире.
В рамках Форума между Академией комплаенс в лице Лиллии Хамзиной и Ассоциацией комплаенс и деловой этики в лице Эдуарда Кана был подписан Меморандум о сотрудничестве. Стороны договорились об установлении партнерских отношений и развития долгосрочного, эффективного сотрудничества, направленного на реализацию совместных проектов в сфере комплаенс.
В завершении мероприятия прошло награждение первого потока выпускников сертификационной программы "Руководитель функции комплаенс/Комплаенс функциясының басшысы/Chief compliance officer". Дипломы об успешном окончании программы получили:
- Жаксылыкова Жанат
- Досымбеков Ерлан
- Айтбекова Айгуль
- Кожабаева Гульжан
- Жумагулова Шынар
- Дулатова Гулбакыт
Compliance Community Day прошел ярко и насыщенно. Благодарим каждого участника и предлагаем присоединиться к Ассоциации комплаенс и деловой этики. Заявку на вступление вы можете направить